經理人代操涉背信罪

瀏覽:    發佈時間:2013-10-24 14:19:54 Share |

 

特偵組今(16)日就日盛、元大寶來投信經理人代操涉背信罪及違反證交法偵結起訴,勞退基金監理會表示,已立即啟動求償機制,將於收到特偵組來函後,立即對涉案經理人所造成基金損失向所屬投信全額索賠,以確保基金權益。

特偵組表示,經民眾告發有關政府四大基金弊案,先行將委託金額較大勞退基金列為優先偵辦對象,而去年起,金管會亦全面清查政府基金受託代操投信,並於今年3月函送檢調單位調查本案。

監理會指出,在4月已分別收回日盛及元大寶來投信部分受託帳戶,並2度邀集兩家投信董事長、總經理到會,重申維護基金權益嚴正立場,兩家投信亦表示將依法負起責任。同時,迄9月間金管會發布裁處日盛投信警告、元大寶來糾正之處分,監理會旋再宣布處予日盛投信停權五年、元大寶來投信停權一年。

近年來監理會除與金管會建立委託操作帳戶異常交易資訊通報及分享機制外,也強化投資決策流程、反向交易、內控機制之查核,並要求受託投信加強內部控制,訂定並確實執行資訊、通訊設備使用管理規範。另為降低主動式投資管理的可能風險,自今年起將委託經營模式由單一經理人改為投資團隊操作,以提升基金績效,並降低弊端發生之機率。

 

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